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买劣后级信托亏损出局 投资者两告知名私募索赔被驳回

发表于 2019-10-23 13:35:37

10月8日,北京市第二中级人民法院就金秀妍信托纠纷二审作出民事判决。

据《国家商报》记者报道,被告人是著名的私募深华静音智资产(以下简称深华静音智)和国家信托,要求赔偿本金损失800万元,预期利息损失109.056万元。然而,这一请求没有得到法院的支持,北京市第二中级人民法院维持了一审判决。根据判决,在跌破清算线后,国家信托龙头9号遭受了市场低迷和停牌的影响,这使其无法及时平仓。在信托计划清算之前,信托单位的净值下降,导致金秀妍认购的信托遭受重大损失。

两位著名的私募被告

10月8日,北京市第二中级人民法院对信托纠纷二审作出民事判决。诉讼被告是著名的私募深圳华银精智资产和国家信托公司。

本案一审中,原告金秀妍认为,根据投资地点的ip地址、mac码和高清显示,发出投资建议书的ip地址分布在福建省厦门市35个不同的地方,发出投资建议书的终端硬件设备为3台,且经常有不同的终端。可以推定,深圳华银敬志违规将投资账户提供给第三方使用,所有投资建议均由第三方出具,信托实际由第三方控制,深圳华银敬志并未实际履行投资义务。

同时,金秀妍认为,国家信托公司知道信托账户的ip地址不是深圳华银精智的办公场所,并且知道该账户被第三人控制,没有及时阻止,因此未能履行受托人职责。金秀妍认为,《信托合同》第8.3.2条和《投资顾问协议》第3.3条明确规定,“投资顾问不得将pb系统账号转让、出借或出租给任何第三方以任何形式使用。”根据ip地址和mac地址的内容,深圳华银精智显然将pb系统账户给了第三方,违反了相关协议,应承担相应的责任。

来自《国家商报》的记者了解到,2017年8月,金秀妍与国家信托公司签订了合同,国家信托计划筹集了9600万元资金。对应于类别A和类别B的信托基金比例不高于2: 1。其中,光大银行认购a股6400万元,金秀妍认购b1类股份800万元,郑福清认购b2类股份2400万元。这些资金用于为期一年的证券投资。受托人经全体委托人委托深圳华银精智为信托计划的投资顾问。2017年8月8日,金秀妍和郑福清分别向国家信托公司专用信托账户支付信托本金800万元和2400万元。2017年8月9日,光大银行向国家信托支付6400万元信托本金。

由于无法及时平仓而造成的损失

深圳华银敬志辩称,金秀妍一审起诉不仅主张国家信托公司为深圳华银敬志提供渠道,还主张国家信托公司与深圳华银敬志合作,为第三方操纵账号提供便利。这自相矛盾。理性和事实陈述之间的逻辑令人困惑。许多事实都是主观臆测,没有事实或法律依据。其次,金秀妍在二审中没有提交新的证据,只是解释说一审法院通过他的主观猜测发现事实不清楚。三是深华静音智与金秀妍没有合同法律关系,也没有建立信托法律关系。金秀妍要求深圳华静音智没有法律依据。第四,金秀妍的投资损失是由市场风险造成的,与深圳华银精智没有因果关系。投资建议不等同于投资订单。当涉案信托单位净值低于合同约定的0.88元止损收盘价时,国家信托公司已经减持。当产品净值为0.88元时,金秀妍作为b1类投资者的投资本金完全不受损害。然而,2018年证券市场整体低迷和几只股票停牌,导致国家信托公司无法及时平仓止损。在信托计划清算之前,信托单位的净值一直在下降。所有这些都是市场风险。然而,金秀妍已经在他的风险声明中明确了他对市场风险的理解和承诺。

2018年11月9日,国家信托公司发布清算报告,确认信托计划将于2018年11月6日终止。国家信托公司将把信托基金投资于股票、债券等。根据信托合同。信托运营期间,信托单位的估计净值等于或低于0.8800元,国家信托公司将根据信托文件中的约定选择平仓并实现平仓。截至清算分配日,信托净收入为-51605434.63元,年收益率为-49.2%。

金秀妍的上诉请求首先是撤销一审判决,并依法修改判决。国家信托公司和深圳华银精智共同赔偿金秀妍认购的“国家信托龙头9集体基金信托计划”本金损失800万元。其次,它命令国家信托公司和深圳华银精智共同支付109.056万元的预期损失,按照每年9.6%的业绩基准计算。

北京市第二中级人民法院二审判决表明,当事人未提交新证据,法院认定的事实与一审法院认定的事实一致。金秀妍的上诉请求无法成立。它应该被驳回,维持原来的判决。

对此,私募网研究员、国家商报记者刘华友指出,市场低迷、股票停牌等原因导致无法及时平仓的损失是很常见的。

(责任编辑:张倩蓉)

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